Текущий надзор за соблюдением лицензионных требований зависит от вида разрешённой финансовой деятельности и конкретного объёма разрешения. Компании следует вести реестр лицензии, дополнительных условий, сроков и обязанностей по предоставлению отчётности и назначить ответственных за соблюдение требований. В зависимости от вида деятельности может потребоваться постоянно выполнять требования, касающиеся капитала, руководства, внутреннего контроля, управления рисками, защиты клиентов, ведения документации и предоставления отчётности. Подтверждающие документы должны быть актуальными, поддаваться проверке и соответствовать фактически предлагаемым услугам. Изменения в структуре собственности, составе ответственных лиц, продуктах, технических процессах или порядке обращения со средствами клиентов могут требовать уведомления, получения одобрения или внесения изменений в лицензию. Выявленные несоответствия следует документировать и устранять в установленные сроки. Компании также следует проверять, чтобы её реклама, договоры и операционные процессы не выходили за рамки разрешённой деятельности.
Надзор за соблюдением лицензионных требований и условий лицензии компанией, оказывающей финансовые услуги в Грузии
Компания, оказывающая финансовые услуги в Грузии и имеющая соответствующее разрешение, должна в течение всей своей деятельности соблюдать требования лицензии и все связанные с ней условия. Изменения бизнес-модели, руководства или систем контроля могут повлиять на статус её разрешения.
VivAVia может ошибаться. Проверяй важную информацию.