जॉर्जिया में वित्तीय सेवा कंपनी की लाइसेंस आवश्यकताओं और लाइसेंस की शर्तों का पर्यवेक्षण

लाइसेंस का निरंतर पर्यवेक्षण इस बात पर निर्भर करता है कि किस प्रकार की वित्तीय सेवा अधिकृत है और प्राधिकरण का विशिष्ट दायरा क्या है। कंपनी को लाइसेंस, अतिरिक्त शर्तें, समय-सीमाएँ और रिपोर्टिंग संबंधी दायित्व एक व्यवस्थित रजिस्टर में दर्ज रखने चाहिए और अनुपालन के लिए जिम्मेदार लोगों को नामित करना चाहिए। गतिविधि के आधार पर, पूँजी, प्रबंधन, आंतरिक नियंत्रण, जोखिम प्रबंधन, ग्राहक संरक्षण, अभिलेख रखने और रिपोर्टिंग संबंधी आवश्यकताओं का लगातार पालन करना पड़ सकता है। सहायक साक्ष्य अद्यतन, सत्यापन योग्य और वास्तव में दी जा रही सेवाओं के अनुरूप होने चाहिए। स्वामित्व, जिम्मेदार व्यक्तियों, उत्पादों, तकनीकी प्रक्रियाओं या ग्राहक निधियों के प्रबंधन में बदलाव के लिए सूचना देना, अनुमोदन लेना या लाइसेंस में संशोधन कराना आवश्यक हो सकता है। पाई गई किसी भी विसंगति को दर्ज किया जाना चाहिए और निर्धारित समय-सीमा के भीतर दूर किया जाना चाहिए। कंपनी को यह भी जाँचना चाहिए कि उसका विज्ञापन, अनुबंध और परिचालन प्रक्रियाएँ अधिकृत गतिविधि के दायरे से बाहर न जाएँ।